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第0章 考纲分析与应试策略1

第一节 考试简介1

一、考试科目1

二、考试形式1

三、考试题型与答题时间2

第二节 考试大纲专家解读2

一、考查要点概览2

二、命题趋势分析4

第三节 应试经验与技巧5

一、直接挑选法5

二、排除法5

三、比较法5

第四节 学习方法与建议6

第一章 金融、资产管理与投资基金7

第一节 金融市场与资产管理行业7

一、金融与居民理财7

二、金融市场及其分类8

三、金融市场的构成要素9

四、金融资产与资产管理行业10

五、我国资产管理行业的现状11

第二节 投资基金12

一、投资基金的定义12

二、投资基金的主要类别12

过关测试题13

第二章 证券投资基金概述15

第一节 证券投资基金的概念和特点15

一、证券投资基金的概念15

二、证券投资基金的特点15

三、证券投资基金与其他金融工具的比较16

第二节 证券投资基金的运作与参与主体17

一、证券投资基金的运作17

二、证券投资基金的参与主体17

三、证券投资基金运作关系19

第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式20

一、契约型基金与公司型基金20

二、封闭式基金与开放式基金21

第四节 证券投资基金的起源与发展22

一、证券投资基金的起源与早期发展22

二、证券投资基金在美国及全球的普及型发展22

三、全球基金业发展的趋势与特点23

第五节 我国证券投资基金业的发展历程23

一、我国证券市场发展的四条线索23

二、萌芽和早期发展时期（1985—1997年）23

三、证券投资基金试点发展阶段（1998—2002年）24

四、行业快速发展阶段（2003—2008年）25

五、行业平稳发展及创新探索阶段（2008年至今）25

第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位和作用26

一、为中小投资者拓宽投资渠道26

二、优化金融结构，促进经济增长26

三、有利于证券市场的稳定和健康发展26

四、完善金融体系和社会保障体系26

过关测试题27

第三章 证券投资基金的类型30

第一节 证券投资基金分类概述30

一、基金分类的意义30

二、基金分类的困难30

三、基金的不同分类标准和基本分类30

第二节 股票基金32

一、股票基金在投资组合中的作用33

二、股票基金与股票的区别33

三、股票基金的类型33

第三节 债券基金35

一、债券基金在投资组合中的作用35

二、债券基金与债券的区别35

三、债券基金的类型36

四、债券基金的特点36

第四节 货币市场基金36

一、货币市场基金在投资组合中的作用36

二、货币市场工具37

三、货币市场基金的投资对象37

四、货币市场基金的功能拓展37

第五节 混合基金37

一、混合基金在投资组合中的作用38

二、混合基金的类型38

第六节 保本基金38

一、保本基金的特点38

二、保本基金的保本策略39

三、保本基金的类型39

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）40

一、ETF的特点40

二、ETF的套利交易41

三、ETF与LOF的区别41

四、ETF的类型41

五、ETF联接基金42

第八节 QDII基金43

一、QDII基金概述43

二、QDII基金在投资组合中的作用43

三、QDII基金的投资对象43

第九节 分级基金44

一、分级基金的基本概念44

二、分级基金的特点44

三、分级基金的分类46

过关测试题46

第四章 证券投资基金的监管50

第一节 基金监管概述50

一、基金监管的概念及特征50

二、基金监管体系50

三、基金监管的目标51

四、基金监管的基本原则51

第二节 基金监管机构和自律组织52

一、政府基金监管机构：中国证监会53

二、基金行业的自律组织：基金业协会55

三、证券市场的自律管理者：证券交易所55

第三节 对基金机构的监管56

一、对基金管理人的监管56

二、对基金托管人的监管63

三、对基金服务机构的监管64

第四节 对基金活动的监管66

一、对基金公开募集的监管66

二、对公开募集基金销售活动的监管69

三、对公开募集基金投资与交易的监管71

四、对公开募集基金信息披露的监管71

五、基金份额持有人及持有人大会72

第五节 对非公开募集基金的监管74

一、非公开募集基金管理人登记事宜74

二、对非公开募集基金募集的监管75

三、对非公开募集基金运作的监管77

过关测试题78

第五章 基金职业道德81

第一节 道德与职业道德81

一、道德81

二、职业道德83

第二节 基金职业道德规范84

一、守法合规84

二、诚实守信85

三、专业审慎86

四、客户至上87

五、忠诚尽责88

六、保守秘密89

第三节 基金职业道德教育与修养89

一、基金职业道德教育89

二、基金职业道德修养90

过关测试题91

第六章 基金的募集、交易与登记92

第一节 基金的募集与认购92

一、基金募集的概念与程序93

二、基金的认购95

第二节 基金的交易、申购和赎回98

一、封闭式基金的上市与交易98

二、开放式基金的申购、赎回和转换99

三、ETF的上市交易、申购和赎回104

四、LOF的上市交易、申购和赎回107

五、QDII基金的申购和赎回109

六、分级基金份额的上市交易、申购和赎回110

第三节 基金的登记110

一、开放式基金份额登记的概念111

二、开放式基金注册登记机构及职责111

三、基金份额登记流程111

四、申购和赎回的资金结算112

过关测试题112

第七章 基金的信息披露117

第一节 基金信息披露概述117

一、基金信息披露的含义与作用117

二、基金信息披露的原则和制度体系118

三、基金信息披露的内容119

四、基金信息披露的禁止行为119

五、XBRL在基金信息披露中的应用120

第二节 基金主要当事人的信息披露义务121

一、基金管理人的信息披露义务121

二、基金托管人的信息披露义务122

三、基金份额持有人的信息披露义务123

第三节 基金募集信息披露123

一、基金合同123

二、基金招募说明书124

三、基金托管协议126

第四节 基金运作信息披露127

一、基金净值公告127

二、基金定期公告128

三、基金上市交易公告书131

四、基金临时信息披露131

第五节 特殊基金品种的信息披露132

一、QDII基金的信息披露132

二、ETF的信息披露133

过关测试题133

第八章 基金客户和销售机构136

第一节 基金客户的分类136

一、基金客户及投资人类型137

二、基金投资人构成现状及发展趋势138

三、产品目标客户选择策略139

第二节 基金销售机构139

一、基金销售机构的主要类型140

二、基金销售机构的现状及发展趋势140

三、基金销售机构的准入条件140

四、基金销售机构的职责规范141

第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略142

一、销售理论142

二、销售方式143

三、销售策略145

过关测试题145

第九章 基金销售行为规范及信息管理148

第一节 基金销售机构人员行为规范148

一、基金销售人员的资格管理148

二、基金销售机构人员管理和培训148

三、基金销售机构人员行为规范149

第二节 基金宣传推介材料规范151

一、宣传推介材料的范围151

二、宣传推介材料审批报备流程151

三、宣传推介材料的原则性要求及禁止性规定152

四、宣传推介材料业绩登载规范153

五、宣传推介材料的其他规范153

六、宣传推介材料违规情形和监管处罚154

七、风险提示函的必要内容154

第三节 基金销售费用规范155

一、基金销售费用原则性规范155

二、基金销售费用结构和费率水平155

三、基金销售费用其他规范156

第四节 基金销售适用性157

一、基金销售适用性指导原则及管理制度157

二、基金销售渠道审慎调查158

三、基金产品风险评价158

四、基金投资人风险承受能力调查和评价159

五、基金销售适用性的实施保障160

第五节 基金销售信息管理160

一、基金销售业务信息管理161

二、基金客户信息的内容与保管要求162

三、基金销售机构中的渠道信息管理163

过关测试题164

第十章 基金客户服务167

第一节 基金客户服务概述167

一、基金客户服务的意义168

二、基金客户服务的特点168

三、基金客户服务的原则168

四、基金客户服务的内容169

第二节 基金客户服务流程169

一、基金客户服务宣传与推介169

二、基金投资咨询与互动交流170

三、基金客户投诉处理170

四、基金投诉跟踪与评价171

五、基金客户档案管理与保密171

六、基金客户服务提供方式172

七、基金客户个性化服务172

第三节 投资者教育工作173

一、投资者教育工作的概念和意义173

二、投资者教育的基本原则与内容173

三、投资者教育工作的形式174

过关测试题175

第十一章 基金管理人的内部控制177

第一节 内部控制的目标和原则177

一、基金管理人内部控制的重要性178

二、内部控制的基本概念及含义178

三、内部控制的三目标179

四、内部控制的五原则180

第二节 内部控制机制181

一、内部控制机制的四个层次181

二、内部控制的基本要素182

第三节 内部控制制度183

一、内部控制制度概述183

二、内部控制制度的主要内容184

第四节 内部控制的主要内容184

一、基金公司前、中、后台的内部控制185

二、投资管理业务控制185

三、信息披露控制186

四、信息技术系统控制186

五、会计系统控制187

六、监察稽核控制188

过关测试题188

第十二章 基金管理人的合规管理192

第一节 合规管理概述192

一、合规管理的概念192

二、合规管理的意义192

三、合规管理的目标192

四、合规管理的基本原则193

第二节 合规管理机构设置193

一、合规管理部门的设置及其责任193

二、董事会的合规责任194

三、监事会的合规责任195

四、督察长的合规责任196

五、管理层的合规责任197

六、业务部门的合规责任198

第三节 合规管理的主要内容199

一、合规管理活动概述199

二、合规文化199

三、合规政策200

四、合规审核200

五、合规检查201

六、合规培训202

七、合规投诉处理202

第四节 合规风险202

一、合规风险及其种类202

二、投资合规性风险202

三、销售合规性风险203

四、信息披露合规性风险204

五、反洗钱合规性风险204

过关测试题204

过关测试题参考答案及解析207

第一章 金融、资产管理与投资基金207

第二章 证券投资基金概述208

第三章 证券投资基金的类型209

第四章 证券投资基金的监管211

第五章 基金职业道德214

第六章 基金的募集、交易与登记215

第七章 基金的信息披露217

第八章 基金客户和销售机构220

第九章 基金销售行为规范及信息管理221

第十章 基金客户服务223

第十一章 基金管理人的内部控制224

第十二章 基金管理人的合规管理225