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一、什么是创业板、主板、中小板上市？1

1．什么是主板、中小板、创业板、新三板？1

2．创业板、中小板与新三板在定位上有何区别？3

3．什么是发行、上市、IPO、Pre-IPO、私募？4

二、企业为什么要上市7

4．募集到企业发展的巨额资金是企业上市的第一好处7

5．迅速造就亿万富翁8

6．最高层次的企业竞争是资本竞争14

7．利用政府绿灯17

8．中标命中率为什么增加了？18

9．上市前企业围着银行转，上市后银行围着企业转18

10．上市是免费广告19

11．给管理层戴上“金手铐”20

12．上市公司比非上市公司多两条命21

三、明确上市的“弊端”23

13．“上市就像裸奔”23

14．不能再一个人说了算24

15．花钱的地方多了24

16．可能诱发短期行为25

四、什么样的企业才能到创业板上市？什么样的企业才能到中小板上市？27

17．讲出你的投资故事28

18．企业如何进行高科技认定？31

19．公司成立多久才能上创业板？33

20．公司成立多久才能上主板、中小板？35

21．公司盈利多少才能上创业板？35

22．公司盈利多少才能上主板、中小板？36

23．创业板欢迎多元化经营的企业，还是专业化经营的企业？37

五、企业上市得花多少钱？39

24．费用概览39

25．支付费用不用愁41

26．费用并非越低越好42

27．学会享受免费的午餐42

28．算小账没错，但更要算大账43

六、聘请中介机构45

29．上市需要哪些中介机构？45

30．保荐机构46

31．会计师47

32．律师48

33．资产评估师49

34．到哪里去找中介机构？49

35．选择中介机构的程序50

36．选择一专多能的中介机构51

七、上市“七个一”52

37．理清一个思路52

38．选妥一个上市地点54

39．稳住一支队伍57

40．等待一个好时机57

41．提前一年做准备60

42．制定一个时间表61

43．拥有一颗平常心62

八、上市的组织建设66

44．“一把手”66

45．资本市场专业干将67

46．董事会秘书68

47．上市工作领导小组70

48．上市办公室70

49．证券事务代表71

50．引进独立董事73

51．独立董事的特别职权76

九、上市前的私募股权融资78

52．什么是PE与VC？78

53．企业成长与融资搭配79

54．企业上市前为什么要私募融资？80

55．私募股权融资的一般流程83

56．私募股权投资的策略83

57．了解投资人的投资标准85

58．了解风险投资运作的基本程序87

59．尽职调查89

60．条款清单（term sheet）90

61．反稀释条款和棘轮条款92

62．保护性条款95

63．能否设置优先股95

64．引进投资者时要不要聘请律师？97

65．成功游说投资人的技巧98

66．撰写一份漂亮的商业计划书99

67．吸引投资人的“一二三四五”要诀100

68．“对赌协议”：带刺的玫瑰100

69．太子奶集团“对赌”的教训101

70．对赌协议的合法性问题104

71．投资者的退出问题106

十、募集资金额与发行价的确定109

72．要考虑好募集资金的运用109

73．选择好募集资金投资项目111

74．确定融资金额的艺术113

75．创业板拟上市公司最低发行比例是如何确定的？115

76．中小板拟上市公司最低发行比例是如何确定的？116

77．股票发行价是如何确定的？118

78．IPO市盈率高于同行业平均市盈率25％的需格外慎重124

79．23倍的市盈率上限是怎么来的？127

80．卖老股问题128

十一、企业上市与税收133

81．上市公司没有必要偷漏税款133

82．不在国家高新区的高新技术企业能否享受15％的所得税优惠？134

83．非上市公司以未分配利润、盈余公积、资本公积向个人股东转增股本，如何纳税？135

84．非上市公司给技术人员股权奖励，如何纳税？136

85．公司整体变更时净资产折股是否要缴纳企业所得税？137

86．非上市公司股权转让的个人所得税140

87．资产重组是否要缴纳增值税？141

88．企业以实物出资并发起和设立公司是否要缴纳增值税？142

89．公司制改造是否要缴纳契税、土地增值税？142

90．事业单位改制是否要缴纳契税、土地增值税？143

91．公司合并是否要缴纳契税、土地增值税？144

92．公司分立是否要缴纳契税、土地增值税？144

93．资产划转是否要缴纳契税、土地增值税？144

94．债转股是否要缴纳契税？145

95．公司股权（股份）转让是否要缴纳契税？145

96．企业重组中，个人以股权出资是否要缴纳所得税？146

97．企业重组有何特殊的优惠政策？148

96．中国证监会对于企业享受的税收优惠将重点关注哪些问题？153

97．税收优惠“土政策”与国家政策不符怎么办？154

98．企业有税收违法行为是否会影响上市？155

99．企业被收取税收滞纳金是否会影响上市？156

100．个人转让上市公司限售股如何缴纳所得税？157

101．企业转让上市公司限售股如何缴纳所得税？158

102．有限合伙制创业投资企业的法人合伙人转让所投资的上市公司，如何缴纳企业所得税？159

十二、企业上市的步骤161

103．企业上市九大步骤161

104．主板（含中小企业板）首次公开发行股票审核工作流程162

105．创业板首次公开发行股票审核工作流程166

106．改制设立股份有限公司171

107．尽职调查与辅导171

108．申请文件的申报172

109．初审、反馈173

110．预披露时间的提前174

111．发行审核委员会审核与中国证监会核准176

112．企业参加发审会180

113．路演、询价与定价180

114．发行182

115．上市183

十三、企业上市八大原则185

116．上市是经营预期185

117．尽量减少不确定性185

118．态度越老实越好186

119．未过会都不是单一因素，而是多因素的叠加187

120．正视和尊重历史，照顾现实，但关键要看未来188

121．公司情况是基础，中介机构是关键189

122．环保一票否决190

123．没有必要保留“不良习气”190

十四、信息披露194

124．什么是招股说明书194

125．风险因素197

126．信息披露的基本原则198

127．信息披露中的保密199

128．信息披露的方式199

129．信息披露的文字和措辞200

130．信息披露的形式审核201

131．公平信息披露201

132．信息披露事务管理202

133．董事在信息披露中的角色和责任203

134．董事长在信息披露中的角色和责任204

135．总经理、高管在信息披露中的角色和责任205

136．董事会秘书在信息披露中的角色和责任205

137．监事在信息披露中的角色和责任206

138．股东、实际控制人在信息披露中的角色和责任206

十五、IPO前综合症208

139．什么是IPO前综合症208

140．“IPO前综合症”典型病例209

141．IPO前综合症的病因、预防和治疗212

十六、IPO失败案例镜鉴213

142．什么是IPO失败213

143．被取消审核的案例213

144．三次被否决的案例215

145．先被取消后被否决的案例215

146．被否决后又通过的案例216

147．荣盛发展、欧普照明三叩IPO219

148．第一次被否后未再次申请的案例220

149．通过审核后又被撤销的案例224

150．造假在初审阶段就被发现的案例224

151．上市后发现造假的案例225

152．经验教训总结228

十七、知识产权攸关企业上市230

153．乔丹体育IPO进程受阻230

154．小肥羊上市前的商标权纠纷233

155．新东方上市前的版权之争234

156．苏州恒久上市因专利权过期而失败236

157．松德股份IPO因专利纠纷耽误了半年238

158．旋极信息上市前遭竞争对手起诉241

160．小结：知识产权攸关上市243

十八、上市后的投资者关系246

161．“两个上帝”246

162．什么是投资者关系（IR）249

163．投资者关系（IR）与公共关系（PR）250

164．投资者关系与客户关系、员工关系、政府关系251

165．IR的双向沟通机制252

166．董事长是投资者关系工作的第一责任人253

167．了解和识别股东254

168．网站中的投资者关系专栏255

169．接待投资者来访257

170．市值管理258

171．企业家要不要天天盯着股价？259

十九、大股东和管理层在上市后如何买卖股份261

172．遵守锁定期要求261

173．避免内幕交易263

174．上市公司股东增持股份264

175．上市公司股东减持股份265

176．董、监、高所持股份及其变动270

177．短线交易收益归公司274

178．如何抑制高管抛售股票？275

附录277

关于修改《首次公开发行股票并上市管理办法》的决定277

首次公开发行股票并上市管理办法278

关于修改《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的决定286

首次公开发行股票并在创业板上市管理办法286

后记295